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全球东谈主工智能治理：制约身分与发展旅途

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作家：Huw Roberts，牛津互联网学院博士研究生，研究重点为中国东谈主工智能治理举措的发展和出口；Emmie Hine，博洛尼亚大学法律、科学和技巧专科博士研究生，研究重点为不同地缘政事布景下新兴技巧的伦理和治理；Mariarosaria Taddeo，牛津大学数字伦理与看护技巧阐扬注解，互联网研究所信息、通讯和社会科学部技俩主任，研究重点为数字技巧的伦理和治理；Luciano Floridi，牛津大学互联网学院形而上学和信息伦理学阐扬注解，互联网研究所数字伦理实验室主任，研究重点为信息和诡计机伦理（数字伦理）、信息形而上学和技巧形而上学。

起原：Huw Roberts， et al， “Global AI Governance: Barriers and Pathways Forward，” International Affairs， Vol. 100， No. 3， 2024， pp. 1275-1286.

摘录

2022年底和2023年头见证了刚劲的新东谈主工智能（Artificial Intelligence， AI）技巧的生意化，如Open AI的ChatGPT。在国度安全范围，东谈主工智能、量子诡计等新兴技巧被誉为游戏律例的改变者，不错改变国度之间的力量均衡，塑造现存定约，并影响全球步骤。详见平台其他编译著述。新兴技巧、政策与海外步骤 | 国政学东谈主东谈主工智能技巧有好多上风，但也带来了浩大的风险。这些风险越过了国界，并从头激勉了加强全球东谈主工智能治理的呼声，即在不存在最高泰斗的情况下，通过这一过程容纳越过国界的各式利益，以便遴选和解行动，最大限定地提妙手工智能的效益并减轻其风险。对全球东谈主工智能治理的心疼是有但愿的，但自利自为的治理提案常常与现时的地缘政事和轨制施行不一致，这引发了对其可取性和可行性的质疑。

本文酬谢了日益增长的斥地东谈主工智能新海外轨制的呼声，分析了加强全球东谈主工智能治理的地缘政事和轨制制约身分，并探讨了其异日发展旅途。本文觉得，专注于东谈主工智能治理的海外机制基础（international regimes）正在出现，但东谈主工智能在国度间竞争中的中心性位、功能失调的海外轨制以及对政策优先事项的不对，导致骨子性和解出现问题。本文建议，将加强海外轨制现存的薄弱“机制复合体”（regime complex）视为全球东谈主工智能治理最盼愿和最施行的异日发展旅途。强化既有轨制之间的协长入各自的智商有助于已毕相反相成的政策变革，若是实施适应，不错在东谈主工智能产生影响的各个政策范围带来催化效应，同期还能已毕快速发展的技巧所需的活泼治理。

全球东谈主工智能治理有瞎想的远景

列国和海外组织一直在积极制定海外东谈主工智能治理倡议。举例，2019年，经合组织成员国通过了一套东谈主工智能伦理原则，20国集团指点东谈主随后承诺效率经合组织的原则。2021年11月，教科文组织的193个成员国通过了一项对于东谈主工智能伦理的建议，旨在携带签署国制定合乎的法律框架。2023年，七国集团启动了广岛东谈主工智能进度，加强东谈主工智能治理方面的和解。金砖国度容或树立 “东谈主工智能研究组”。欧洲委员会一直在制定一项具有法律敛迹力的东谈主工智能和东谈主权海外合同，草案文本已于2023年12月公布。

海外社会同期也在远程斥地新的海外东谈主工智能机构。由15个独创国于2020年发起的东谈主工智能全球伙伴关系（Global Partnership on AI，GPAI）旨在撑捏东谈主工智能的谈德经受。贸易和技巧理事会树立于2021年，旨在和解欧盟和好意思国政府在贸易和技巧方面的行径，包括东谈主工智能。2023年，合资国布告长的技巧特使晓示树立东谈主工智能高等别参议机构，其任务是鼓动完善海外东谈主工智能治理的建议。英国片面斥地了东谈主工智能安全研究所，旨在鼓动先进东谈主工智能的全球学问发展。

欧洲委员会对于东谈主工智能的合同草案更具远景，因为谈判已进入后期阶段，批准国有望将该合同涟漪为国内法。可是，欧洲委员会合同的批准历来冉冉，这与当今东谈主工智能的快速发展相拒抗。未参与草拟欧洲委员会合同的国度此前也因觉得其穷乏正当性而拒却批准，而是推动一个由合资国主导的更具代表性的进度。

私东谈主利益干系者也积极斥地东谈主工智能治理机制。包括海外规范化组织（ISO）和海外电工委员会（IEC）在内的海外规范机构如故发布了东谈主工智能的居品和工艺规范。行业还创建了制定海外律例的新治理轨制，约炮专区如“大型科技”公司、民间社会组织和学术利益干系者于2016年树立了东谈主工智能伙伴关系（Partnership on AI，PAI），旨在制定携带意见并为天下政策提供信息。海外规范机构在制定治理倡议方面取得了进展，但其主要重点是制定撑捏监管一致性的规范。

这种全球东谈主工智能治理花式不错被宗旨化为一个薄弱的“机制复合体”（regime complex），因为其呈现“多中心”结构，各轨制之间存在一些连络，但其常常是孑然的。合资国制定法律律例的远程和技巧规范机构为企业斥地东谈主工智能风险经管过程的职责之间险些莫得和解。在和解有利的其他范围，如泰斗东谈主工智能原则的发展，孑然的远程也导致了不利的碎屑化。

全球东谈主工智能治理的制约身分

薄弱的东谈主工智能机制复合体带来了治理赤字。其中的一级和解（First-order cooperation）问题源于海外无政府现象的地缘政事挑战。在无政府的情况下，列国在引申协定和识别其他国度意图方面濒临省略情味。在这些要求下遴选和解行动的程度因政策范围而异，并受到列国对恫吓的意志、信任程度和利益一致性等身分的影响。

东谈主工智能非凡容易受到一级和解问题的影响，因为列国将其视为竞争上风的起原。看成一种两用技巧，技巧冲破不错提供经济和安全效益。东谈主工智能在国度间竞争中的中枢肠位促使列国制定政策来加强其海外地位。可是，撑捏国度竞争力的政策不一定不利于和解。东谈主工智能在竞争上风中的中枢肠位和“武备竞赛”的叙事放大了一级和解问题，防止了互笃信任。对于一些东谈主工智能技巧（举例顶端的“基础模子”）以及特定国度之间（非凡是中好意思两国）来说尤其如斯。

提供和解框架和促进一样的海外轨制不错缓解一级和解问题。可是，源于轨制功能失调的二级和解问题（Second-order cooperation）加重了斥地灵验的全球东谈主工智能治理机制的坚苦。二战后海外轨制的激增，加之运载和信息技巧的冲破，加深了国度间的一体化，并将好多国内务策范围调治为海外政策范围。可是，这一告捷使现代多边和解变得复杂。在轨制化的推动下，非殖民化导致更多的步履体参与全球治理。轨制惰性断绝了对这一新施行的适应，而日益全球化的联通性要求海外轨制惩处更复杂的问题。固然出现了新的海外轨制来处理新的政策问题，但这加重了轨制碎屑化和职能重迭，阻抑了其灵验性。

斥地和监管东谈主工智能的智商当今高度聚积，中国、欧盟和好意思国之间的多边协议可能足以减轻关节风险。抛开正当性问题不谈，与卫生等多极性政策范围比拟，东谈主工智能在表面上存在很大的共鸣空间。可是，对于必要的政接应酬要领险些莫得达成共鸣。欧盟推出新律例，好意思国遴选愈加解放放任的花式，而中国依赖于欺骗行业自律和有针对性的二级立法的夹杂花式。东谈主工智能看成一个政策范围的复杂性使海外协议的达成变得复杂。对于哪些问题应该优先推敲，利益攸关方之间险些莫得共鸣。

碎屑化的海外东谈主工智能花式进一步加重了和解问题，因为它允许国度和公司遵循不同的东谈主工智能政策和规范。即使列国齐参加团结个海外组织，职能重迭也会减弱任何一个轨制的泰斗性。举例，ISO和IEC，以及电气和电子工程师协会（IEEE）和海外电信定约（ITU）齐积极参与东谈主工智能规范的制定，这使公司大概进行“择地行诉”（forum shop）。

前进方针

惩处全球东谈主工智能治理赤字需要在现时地缘政事和轨制要求下，从薄弱的机制复合体转向更刚劲的治理体系。当今有两种发展旅途：第一，斥地新的聚积式全球东谈主工智能轨制；第二，加强现存轨制之间的协长入各自的智商。为了评估这些选拔，本文侧重于机制的政事正当性（即政事权利的可接受性）这一灵验治理的基本要求，使用政事正当性的两个常见起原看成评估这些选拔的规范：(1)机制使国度和其他步履体大概以互利花式和解其步履的智商；(2)存在民主决策门径。

已有的几个对于新海外东谈主工智能机构的建议常常是基于现存轨制。最聚积的选拔是效仿核治理，其依赖于原子能机构制定规范，进行合规监测和阻抑材料的获取。斥地与“东谈主工智能海外原子能机构”（IAEA for AI）相访佛的强有劲机构不太可能是和解国度行动的灵验花式。固然这将减轻现时的轨制摩擦，但这种授权频频是脆弱的，东谈主工智能机构由于其发展速率而濒临非凡的风险。更首要的是，核能和东谈主工智能不是访佛的政策问题。东谈主工智能政策界说松散，在范围畛域和什么组成伤害方面存在不对，这意味着它不会像核能一样濒临材料方面的物理瓶颈。东谈主工智能还具有不息上游和卑劣以及跨部门的影响。东谈主工智能范围的聚积式机制将需要前所未有的权利来惩处与其干系的一系列治理问题，包括进入私营部门的发展，这标明其在实践中是不成行的。

同期，也存在其它针对特定东谈主工智能治理问题的新轨制建议，包括撑捏科学共鸣的“IPCC for AI”和开展高等安全研究的“CERN for AI”。围绕少数新的东谈主工智能特定轨制的半聚积式机制是一个更施行的惩处决议，不错缓解一些僵化问题。可是，斥地新的轨制有进一步鉴识治理花式的风险，从而减弱泰斗。斥地这种类型的轨制也将濒临可行性挑战。对于核兵器组成糊口风险的共鸣有助于原子能机构的斥地，但当今的东谈主工智能治理并不具备这少许。

第二种选项——加强现存薄弱的东谈主工智能机制复合体，在和解步履方面有一系列不同的优点和瑕玷。即使地缘政事或轨制要求断绝了其他平台的发展，但机制复合体允许在不同的平台上开展和解。这有助于国度和非国度步履体约束取得进展和斥地信任，并跟着时刻的推移产生相反相成的变化。其还允许把柄技巧变化进行适应性调整，并纳入各式治理利益攸关方。更强有劲的机制复合体将触及步履体之间的高度协长入一致性，以及撑捏全面治理东谈主工智能的补充举措。从较弱的机制复合体走向较强的机制复合体可能触及调整方针、改善信息分享、发展轨制伙伴关系和斥地惩处冲突的具体机制，还可能触及斥地新的轨制来填补治理空缺，但由于上文研究的碎屑化和可行性风险，这常常应被视为完善现存轨制之间的协长入各自智商的次要优先事项。

在东谈主工智能范围斥地强有劲的机制复合体看起来可能有些胡想乱想，非凡是推敲到需要和解繁多利益干系者，但在海外决策的其他范围，非凡是景色范围，也有前例。举例，景色治理不是一个单一的政策问题，而是触及不同的问题，如生物各种性和碳排放。几十年来未能达成挑升旨的全球协议，最终导致2009年哥本哈根合资国景色变化会议毫无效果，景色治理的重点从发展聚积式机制转向欺骗多中心步骤，饱读舞场地政府和私营公司遴选多档次行动，制定适合其具体职责的改革政策。

推敲到政事正当性的第二个规范，民主决策门径的存在，在像合资国这么的多边平台上斥地一个新的东谈主工智能机构将具有高度的门径正当性，这源于成员国的授权。但一个访佛海外原子能机构的东谈主工智能机构将比首先的海外原子能机构濒临更大的监管风险，因为大型科技公司塑造治理的生意激励，这可能会防止该机构的民主授权。半聚积式机制将有助于缓解这些问题，但和解问题意味着通过强有劲的民主门径斥地多个新轨制的可能性很小。

一个强有劲的机制复合体在门径正当性方面存在不同的刚正和坏处。好多机制复合体不太可能从合资国赢得同样的大齐授权来经管东谈主工智能。可是，在推敲国度除外的参加时，机制复合体领有刚劲的民主门径，因为均权治理有助于推敲各式问题和利益攸关方。它允许在不同的治理层面提供各式各类的参加，这少许尤为首要，因为正当性问题影响了海外组织的公民接受度。

政策建议

加强现存的东谈主工智能机制复合体，而不是斥地新的聚积式轨制，是更可取和施行的治理选拔。这条旅途不是惩处全球东谈主工智能治理挑战的灵丹仙丹，但它不错撑捏多层治理的渐进进展，从而催化挑升旨的变革。本文建议通过完善协长初学径正当性，加强现存的东谈主工智能机制复合体。合资国东谈主工智能高等别参议机构行将开展的绘图海外东谈主工智能生态系统并提供建议的职责是初始惩处这一问题的首要机会。

经合组织不错看成权宜之策，提供与东谈主工智能的经济和社会影响连络的巨匠携带，这些研究和政策想想随后在国度层面酿成政策。扩大经合组织的东谈主工智能职责不错包括经济影响排行、政策和解框架、善治瞎想和减轻特定风险的建议等产出。依赖经合组织的主要风险是，由于经合组织是一个主要以欧洲为基础的组织，因此被觉得穷乏正当性，这导致一些国度淡薄其政策产出。将更具代表性的组织（如20国集团）的具体技俩请托给经合组织，不错减轻这一风险。经合组织发扬这种“治标不治本的治理”作用，欺骗其技巧专长润滑“全球治理的车轮”，撑捏其他机构，这是一个强有劲的前例，20国集团将海外税收政策的某些方面请托给经合组织即是一个权贵的例子。尽管有原理怀疑20国集团是否惬心提供这么的授权，但20国集团往常欺骗经合组织的巨匠职责为其东谈主工智能原则提供信息，勾通中国与经合组织越来越多的战役极度对英国东谈主工智能安全峰会的参与，标明这些重荷并非不成高出。在关节利益攸关方如故参与的、久经侦探的巨匠机构的基础上再接再厉，比从头初始更有可能在克服和解问题方面产生积极效果。

加强机制复合体还需要通过审查现存节点是否履行合乎职能，改善现时律例制定中的民主门径。在这方面，合资国高等别参议机构行将开展的职责提供了一个机会，来评估正确的轨制是否正在开展正确的职责。为了促进更强有劲的全球东谈主工智能治理，有必要将研究从关怀应斥地哪种类型的海外东谈主工智能机构，转化到怎样改善协长入民主门径的更世俗问题上。景色治理和解失败几十年后才转向更为漫步的模式。异日不应该在东谈主工智能上犯同样的造作。

译者：聂涵琳，国政学东谈主编舌人，中国东谈主民大学海外关系学院海外政事经济学专科。

校对 | 李源

审核 | 李源

排版 | 王茜

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